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浙江省一個月查處27家 私募監管趨嚴
2019-11-08 19:32 作者:任威 夏欣 來源:中國經營網

本報記者 任威 夏欣 上海報道

11月5日,浙江證監局再度對6家私募下發了監管函。在地方證監局中,浙江證監局近期監管力度加強,僅在最近的一個月內就對27家私募機構下發了監管警示函。

此外,證監會于近日通報2019年私募基金專項檢查執法情況。通報中指出,此次檢查發現,經過近幾年的引導和發展,行業總體規范運作水平有所提升。同時,此次檢查也發現部分私募機構仍然存在違法違規問題。

在好買財富研究總監曾令華看來,在資管行業,合規第一,業績第二,規模第三。“合規是生與死,業績是榮與枯,規模是兩者做好之后的結果呈現。合規怎么強調都不過分。”

合規風險加大

今年上半年,證監會組織各證監局對497家私募機構開展專項檢查。

據悉,此次檢查重點對交易合規性、流動性風險、非法集資風險,跨區域經營私募機構的業務和資金往來、產品嵌套情況、業務隔離、風險隔離等制度的有效性、自融自擔和利益沖突等情況進行了檢查。

檢查中發現部分私募機構仍然存在違法違規問題。其中,部分私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產等嚴重違法違規行為;部分私募機構開展募新還舊、期限錯配的“資金池”業務,偏離私募基金本源;部分私募機構存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規募集行為。

中債登前法律顧問、德潤律師事務所合伙人柯荊民表示,目前監管層的整頓是發展中的整頓,很有必要。“現在私募基金管理人由于涉及違規行為比較多令機構合規風險加大。隨著監管機構加強監管,很多私募基金管理人將面臨被淘汰。”

“在當前P2P相繼爆雷的大背景下,確實有些私募基金打著合法私募基金的牌子干非法業務,因此監管層嚴格監管非常及時,絕不能讓私募基金領域也像P2P一樣亂象頻出。”浙江引石資產管理有限公司董事長劉忠光強調。

在日趨嚴格的監管下,很多違規操作的私募機構將面臨巨大的風險。“對于我們而言,挑戰在于如何應對日趨嚴格的監管,公司需要不斷加強內控合規管理,這既是機遇也是挑戰。”上海財晟股權投資管理有限公司基金管理部總經理賴衛民直言。

監管函密集下發

通過檢查,各證監局督促私募管理機構進一步完善優化組織架構、合規風控、財務管理等制度,宣傳創投基金相關扶持政策,引導機構更好服務實體經濟,充分發揮私募基金在多層次資本市場中的積極作用。

記者了解到,在地方證監局中,以浙江證監局監管力度最強,在最近的一個月對27家私募下發了監管警示函。

11月5日,浙江證監局對杭州博海匯金資產管理有限公司、嘉興市信誠業達股權投資管理有限公司、信業華福投資管理有限公司、嘉興信業瑞佑投資管理有限公司、嘉興信業盛創投資管理有限公司和嘉興惠博投資管理有限公司6家私募機構下發監管函。

記者梳理發現,私募機構所涉及違規問題多種多樣。例如,部分基金未如實向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息;部分基金未要求投資者提供符合合格投資者條件的資產證明文件或收入證明文件;部分基金未自行或委托第三方機構進行風險評級等。

*除《中國經營報》署名文章外,其他文章為作者獨立觀點,不代表中國經營網立場。

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