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李非列與徐翔:兩個資本玩家的套利之旅
2019-10-18 14:25 作者:錢鋒 來源:中國經營網

魔鬼收購和高送轉

定增完成后,徐翔與李非列談了鑫科材料轉型的事情。

2014年4月27日,王巍建議李非列與西安夢舟開展實質性商談并要求鑫科材料停牌。在李非列指使下,鑫科材料于同年4月29日停牌與西安夢舟商談收購事宜,徐翔王巍對鑫科材料收購西安夢舟事宜予以撮合。同年5月27日,鑫科材料申請復牌并發布2014年度非公開發行股票預案,披露收購西安夢舟100%股權。

等深線了解到,王巍與徐翔吳建龍共同持股西安夢舟,收購西安夢舟系由王巍提出。2014年4月27日,信能仁和執行合伙人王化與王巍商談,由鑫科材料全資收購西安夢舟事宜,徐翔在場并表示同意。王巍定好后致電李非列向其推薦西安夢舟項目,并建議鑫科材料停牌。

2014年4月底,李非列通知鑫科材料原董事長張曉光、董秘張龍、財務總監莊明福等人將鑫科材料全部停牌,并協議收購西安夢舟。

此后李非列與王化、張健正式商談鑫科材料收購西安夢舟事宜,徐翔王巍予以斡旋協調。鑫科材料和西安夢舟談判的過程中,雙方都找過徐翔幫忙,徐翔通過電話協調。經由徐翔多次協調,最后確定鑫科材料以9.3億元收購西安夢舟。

根據約定,李非列控制鑫科材料于同年8月23日發布《關于2014年半年度資本公積轉增股本預案的補充公告》,披露以資本公積金每10股轉增15股的分配預案,于9月29日發布《2014年半年度資本公積轉增股本實施公告》,股權登記日為2014年10月9日,披露具體實施方案。

等深線了解到,李非列安排鑫科材料進行了10股送15股的預公告,此后 徐翔又要求李非列盡快施行除權。定增股票解禁流通后,10月初,徐翔讓王巍通知李非列通過大宗交易減持拋售定增股票,由徐翔接盤。李非列和徐翔王巍通過定增持有的股票,在高送轉方案實施后拋售。

魔鬼減持

同年9月22日,上述定增股票解禁上市流通。同年10月15日至20日,李非列將以甘雨以及他人名義認購的股票19 900萬股全部通過大宗交易減持,徐翔接盤,通過競價交易拋售。同年10月10日至28日,徐翔將以上海澤熙投資中心和韓玉山的名義認購的股票17100萬股,通過二級市場競價交易全部賣出,獲利599 510 914.23元,同年10月10日至10月13日,王巍將以凌祖群名義認購的股票7千萬股,通過二級市場競價交易全部賣出,獲利236 237 074.56元。

2013年8月14日日至2014年10月28日,徐翔使用邊敏敏等17個證券賬戶,王巍使用董子婷等18個證券賬戶,通過競價交易連續買賣鑫科材料股票。其中,徐翔使用他人證券賬戶累計買入20 158 198股,賣出11 552 618股 王巍使用他人證券賬戶累計買入23 285 920股,賣出23 286 070股。期間鑫科材料共有271個交易日,賬戶組在其中136個交易日有成交,占比50.18%,賬戶組在交易中106個交易日買入,其中占比在10%以上的共有12個交易日,占買入日天數的11.32%,111個交易日賣出,賣出占比在10%以上的共有14個交易日,占賣出日天數的12.61%。從市場成交排名看,賬戶組買入成交中數量排名第一第二的共33個交易日,占比31.13%,賣出成交中數量排名第一第二的共32個交易日,占比27.93%。尤其在上述公告發布前后較近一段時間內,徐翔王巍控制賬戶組的連續交易量和股票價格均有明顯變化,定向增發收購公告發布停牌前較近的幾個交易日,徐翔王巍控制賬戶組連續大量買入,同時又少量賣出,公告發布后的第一個交易日,股價較停牌前有明顯漲幅。之后的一段時間內,徐翔王巍控制賬戶組的交易量繼續明顯放大,股價維持震蕩上升。高送轉發布后,股價短期內震蕩上升。徐翔王巍控制賬戶組大量賣出,同時又少量買入,股價之后維持震蕩上升趨勢。

在定增股票解禁后,徐翔在2014年10月10日至10月28日,將控制賬戶組認購的定向增發股票以競價交易方式全部賣出;利用控制的賬戶組以大宗交易方式買入李非列定增持有的全部鑫科材料股票,并全部賣出。王巍將控制的賬戶組認購的定增股票全部賣出。

2013年8月14日至2014年10月28日,鑫科材料股票價格累計漲幅139.85%,同期上證綜合指數累計漲幅11.32%,偏離128.53個百分點,有色金屬指數(申萬一級行業)漲幅7.16%,偏離132.69個百分點。期間該股換手率587.04%,此前同時段換手率為276.46%,增加310.58個百分點。

徐翔通過減持定增股票,競價交易和大宗交易方式買賣鑫科材料股票獲利共計625 957 331.94元(含浮盈),王巍通過減持定增股票、競價交易買賣鑫科材料股票獲利共計267 105 291.07元。

王巍拋售定增股票獲利后,將李非列本金和贏利共計7300多萬元轉至李指定的銀行賬戶。


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